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    22歲當上私募大股東!90后老板因為干了這件事 被證監局罰款了

    2019年05月24日 13:46
    作者:莫飛
    來源: 中國基金報
    編輯:東方財富網

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    摘要
    【22歲當上私募大股東!90后老板因為干了這件事 被證監局罰款了】這次出事的就是一家注冊在成都,名為四川昊宸的私募企業。由于公司發行的六款產品的合同中,均出現了承諾投資本金不損失或承諾最低收益的情況,監管對公司及3名負責人分別采取責令改正及罰款的措施。同時,四川昊宸還因這種保本保收益條款而被投資者告上法庭。(中國基金報)

      買產品就承諾保本保收益,這種明顯踩上監管紅線的條款竟被寫進了私募產品的合同中,怕是要等著監管開罰單了。

      果然,這次出事的就是一家注冊在成都,名為四川昊宸的私募企業。由于公司發行的六款產品的合同中,均出現了承諾投資本金不損失或承諾最低收益的情況,監管對公司及3名負責人分別采取責令改正及罰款的措施。同時,四川昊宸還因這種保本保收益條款而被投資者告上法庭。

      從背景資料看,這家私募的負責人,還是一位22歲就當上董事長的青年才俊,手中直接或間接控制的公司多達15家以上。不過,負責的公司牽扯上法律糾紛,如今還領了監管罰單,這位年輕高管如今可謂麻煩纏身。

      產品違規承諾保本,證監局開出罰單

      5月23日晚間,四川證監局發布一則公告,對當事人四川省昊宸資產管理有限公司(簡稱“四川昊宸”)出現的產品合同向投資者書面承諾投資保本的違法行為,出具行政處罰決定書。

      經過調查顯示,四川昊宸發行的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投資基金”“昊宸-鑫元增強型私募指數基金(五期)”“昊宸-鑫元增強型私募指數基金(六期)”“昊宸鑫達二號私募投資基金”和“昊宸鑫達三號私募投資基金”均存在通過與投資者簽署補充協議的形式書面承諾投資者投資本金不受損失或承諾最低收益的情形。

      根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定,私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

      四川證監局認為,四川昊宸的行為違反了上述,其中四川昊宸董事長何鑫、總裁郭振容為直接負責的主管人員。四川昊宸產品部負責人董長青為其他直接責任人員。

      對此,四川證監局做出處罰決定:對四川昊宸責令改正,給予警告,并處罰款三萬元;對何鑫給予警告,并處罰款三萬元;對郭振容給予警告,并處罰款二萬元;對董長青給予警告,并處罰款一萬元。

      保本條款引發訴訟,涉事公司被列失信名單

      實際上,這次被領罰單的四川昊宸因為產品條款簽署保本保收益條款,而牽扯進不少官司之中。多位投資人通過直銷或代銷渠道向四川昊宸購買私募產品,但由于簽署過承諾保本及最低收益的合同協議,四川昊宸不得不因這個條款規定而向投資者進行賠償。

      據四川省成都高新技術產業開發區人民法院的一份民事判決書顯示,投資人陳先生在2017年3月份向四川昊宸認購100萬元的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投資基金”。在上述產品的補充協議中,四川昊宸承諾到可以補足投資者本金及差額收益。隨后產品到期,但四川昊宸僅返還投資者計提虧損后的投資金額,而被陳先生告上法庭。

      法院認為,在補充協議,四川昊宸的產品約定了保證本息最低回報。該類型的理財實質上是投資人參與收益分配,作為管理方的四川昊宸不僅需要承擔還本付息的還款義務,還需要對對資產的有效管理而產生的增值部分的分配給到投資人。

      法院指出,對于此種保證本息最低回報的合同應當尊重當事人的約定,除有法律禁止性規定外,應認定為有效。最終法院判定四川昊宸違反上述協議約定,需向投資人補足投資本金及6%年化最低收益的款項。

      值得注意的是,除了上述司法糾紛之外,四川昊宸因不參與法院判決執行等行為而被列為失信被執行人名單之中。從2018年10月只2019年2月,四川昊宸因不服從法院判決、拒絕履行生效法律文書確定的義務,連續三次被當地法院列為失信被執行人。

      年輕董事長麻煩纏身,所持股權遭司法凍結

      根據天眼查顯示,此次涉事私募是在2014年注冊在四川成都的企業,92年出生的何鑫是四川昊宸的董事長。何鑫以1900萬元的出資額出資成立四川昊宸公司,并占據95%的公司股權,是四川昊宸的實控人。

      從公司信息看,2014年11月起,何鑫就開始擔任四川昊宸的法定代表人及公司經理職務,2016年1月,辭任起公司法定代表人職務,但仍作為四川昊宸的實際控制人和最終受益人。

      除了四川昊宸之外,何鑫本人還擔任昆明昊宸資產管理有限公司的法人代表,并直接或間接持有15家以上私募性質的資產管理公司或私募股權項目公司。

      年僅28歲,掌管多家資產管理公司,何鑫無疑被視為青年才俊。不過,由于四川昊宸出現產品協議違規保本的情況而被證監局處罰。除此之外,何鑫持有的四川昊宸全部股權均因糾紛而被成都市雙流區人民法院進行司法凍結。這樣的背景,可能最終會讓其在今后的職業發展道路上蒙上陰影。

    (文章來源:中國基金報)

    (責任編輯:DF064)

     
     
     
     

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